卷宗审查方法

一、依据：国家认可委CNAS-CC1:17021、

GZCC《卷综审查风险规避指引》

二、简捷方法：看头看尾看关键

1.看头看尾

----认证范围

●认证范围的描述

●认证范围与企业资质

●认证范围与专业代码

----企业资质

●营业执照、组织代码

●资质证（常见）

。按《特种设备安全监察条例》要求的特种设备生产许可证

。按《强制性产品认证目录描述与界定表》要求的3C证

。按《工业产品生产许可证制度》要求的生产许可证（163大类）

。建筑工程资质等级证书

。道路运输许可证

。危险品道路运输许可证（含车辆、司机、押运员）

。废弃物回收处理许可证

。新闻出版许可证

。物业管理许可证、保安服务许可证（保安员证）

。网络通讯入网证（先获ISO证才允许入网）

。食品产品生产许可证、食品安全流通许可证

。金（煤、天然气、稀土金属）矿开采证、井下作业安全许可证

。进出口货物经营者登记备案证书、报关证

*● EMS OHSAS还要求提供：

▲初评：环评报告、环境监测报告、消防验收报告、安监报告

监督：环境监测报告 或守法证明或不受处罚证明

▲法律法规清单、目标指标方案、

重要环境因素清单、重大危险源清单

----获认可范围的资质

●CNAS认可的专业范围

●UKAS认可的专业范围

●ANAB认可的专业范围

●50430的专业范围（专业代码四个位数的专业）

●HACCP、GAP、有机产品认可的专业范围

----审核策划

●派出指令、审核计划

▲认证范围的描述的确定（与企业申请大致一致）

▲专业代码的确定（全覆盖、不错不漏）

▲审核天数、人日数（含多体系折算）符合规定

▲编组合理、满足专业审核要求和现场审核时间要求

▲标准条款（过程）初复评全覆盖，监督不漏代表性过程

▲专业条款必须有专业审核员（或配专家）审核。

2. 看关键

-----检查表

●审核记录全浏览

▲有否缺条款、缺过程、缺部门、缺认证范围的产品/服务

▲有否非专业人员审核专业条款

●关键的重点审查

▲代表性过程重点查

QMS代表性过程：7.3 7.5.1---7.5.5 8.2.4

EMS代表性过程：4.3.1 4.4.6 4.5.1 4.5.2

OHSMS代表性过程：4.3.1 4.4.6 4.5.1

HACCP代表性过程：CCP CL 等

▲必查：QMS 1.2 4.1 4.2.2 5.1—5.6 8.2.2 8.2.1 8.5

几个必须关注的

●认证范围有设计，但现场无设计：

初审不可以。

复评/监督：提供具备设计能力的证据和曾设计的项目

●认证范围中有多个产品/工程/服务的

初评：见到什么给什么

复评监督：每类产品/工程/服务的8,2,4均要审到，

个别产品/工程/服务无现场的要提供具备生产服务能力的证据

●监督检查：代表性过程、要素不能漏条款

●任何体系审核，必须有现场和专业特点的真实情况：

▲ QMS:生产提供不能只审7.5.1的a)—f)的资源条件，要有现场抽样审核

▲ EMS:重点要审核水、气、声达标排放、危险废弃物转移处理、能资源耗用

▲OHSMS:重点要审核重大危险源的控制运行情况

▲HACCP: 重点要审核关键控制点、偏离值、前置管理

▲CAP、有机产品、50430：（略）

需要获得公开文件完整内容的，欢迎通过公司官方客服电话18614091910与我们联系。